La norma internacional ISO 37001 establece las medidas que una organización puede implantar para prevenir, detectar y gestionar situaciones de soborno.
Este sistema se integra en los procesos, controles y procedimientos que la empresa ya tiene implantados. Además, sigue la estructura común de otras normas de gestión de Compliance, como ISO 37301, UNE 19601, UNE 19602 e ISO 37002.
La norma contempla principalmente dos escenarios:
Prevención de actuaciones fraudulentas realizadas por empleados, directivos o socios comerciales en beneficio de la propia empresa.
Protección frente a conductas de terceros que puedan afectar a la empresa, a sus trabajadores o a sus relaciones comerciales.
Verse involucrada en un caso de soborno tiene consecuencias graves para la empresa, sus directivos y empleados, y puede comprometer su continuidad en el mercado.
La normativa nacional e internacional atribuye responsabilidad penal y civil a las empresas, a su personal y a sus directivos por actos de soborno o fraude.
Multas, sanciones e indemnizaciones derivadas de las conductas fraudulentas.
Un caso de soborno que trasciende a los medios de comunicación o a las redes sociales puede provocar la pérdida de confianza de clientes y consumidores y la salida del mercado.
Pérdida de contratos y de oportunidades de negocio y deterioro de las relaciones con socios comerciales y proveedores.
El soborno puede causar daños a terceros, como consumidores y usuarios, y generar sobrecostes en la compra de materias primas, productos o servicios.
El soborno se considera una conducta contraria a la ética e inaceptable, que deteriora la cultura de la organización.
La implantación de un Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001 permite establecer controles eficaces para prevenir y detectar conductas fraudulentas.
También ayuda a:
En Compliance360 ofrecemos un servicio integral para el diseño, implantación, gestión y revisión de Sistemas de Gestión Antisoborno conforme a la norma ISO 37001.
Creamos un modelo de prevención adaptado a la actividad, estructura y riesgos reales de la empresa.
Prestamos apoyo jurídico y operativo a los responsables internos de Compliance y asumimos, cuando es necesario, la función externa de supervisión.
Revisamos la eficacia, implantación y mantenimiento del Sistema de Gestión Antisoborno.
Acompañamos a la organización durante el proceso de preparación y certificación del sistema conforme a ISO 37001.
El objetivo del sistema es establecer procedimientos y controles que permitan prevenir, detectar y gestionar posibles conductas fraudulentas dentro de la empresa.
El servicio de implantación puede incluir:
Análisis inicial
Evaluamos la situación de la empresa, sus procedimientos, actividad, estructura y relaciones comerciales.
Mapa de riesgos
Identificamos las áreas, operaciones y departamentos con mayor exposición al riesgo de soborno.
Plan de acción
Redactamos el protocolo de toma de decisiones y el plan de acción para gestionar los riesgos identificados.
Asignación de recursos
Determinamos los recursos financieros necesarios para que el sistema funcione de forma eficaz.
Canal interno de información
Creamos un canal de denuncias que permite comunicar irregularidades con garantías de confidencialidad y protección del informante.
Sistema disciplinario
Diseñamos un régimen de sanciones proporcionado ante incumplimientos de las políticas y controles antisoborno.
Herramientas tecnológicas
Implantamos software especializado de Compliance que se actualiza de forma continua conforme a los cambios legislativos.
Formación
Realizamos acciones formativas presenciales y online para mantener a empleados y directivos informados y vinculados a la cultura ética de la empresa.
Seguimiento y actualización
Verificamos periódicamente el sistema para mantenerlo actualizado, vigente y en pleno funcionamiento.
¿Qué empresas pueden implantar la ISO 37001?
Puede implantarse en organizaciones de cualquier tamaño y sector, tanto públicas como privadas, nacionales o internacionales.
¿Es obligatorio implantar un Sistema de Gestión Antisoborno?
La ISO 37001 es de adopción voluntaria. No obstante, resulta especialmente recomendable para empresas con proyección internacional y puede ayudar a acreditar la diligencia de la organización a efectos del artículo 31 bis del Código Penal.
¿La ISO 37001 evita completamente los casos de soborno?
Ningún sistema puede eliminar el riesgo por completo. La norma permite reducirlo de forma significativa y demostrar que la organización ha adoptado medidas razonables y proporcionadas para prevenirlo, detectarlo y gestionarlo.
¿Se puede integrar con otros sistemas de Compliance?
Sí. Sigue la estructura común de las normas ISO de sistemas de gestión, lo que facilita su integración con ISO 37301, UNE 19601, UNE 19602 e ISO 37002.
¿Compliance360 puede gestionar el sistema después de implantarlo?
Sí. Podemos actuar como Compliance Officer externo, gestionar el canal de denuncias, impartir formación e informar al órgano de gobierno sobre el funcionamiento del sistema.
¿Compliance360 ayuda en el proceso de certificación?
Sí. Asesoramos y acompañamos a la organización durante la preparación de la auditoría de certificación, que realiza una entidad de certificación independiente.
Dirección
Calle Madrid, 2 Of. 12
28770 - Colmenar Viejo (Madrid)
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